北电四名前高官被控巨额财务欺诈


3月13日，美国证券交易委员会U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC）和加拿大安大略证券委员会Ontario Securities Commission，简称OSC）对北电网络公司Nortel Networks Corp.）前总裁兼首席执行官Frank Dunn及其他3名前高官提起诉讼，指控他们涉嫌财务欺诈。
除Dunn外，遭SEC控告的还有北电前首席财务官Douglas Beatty，前会计主管Michael Gollogly，和前代理审计官MaryAnne Pahapill。SEC声称，四名被告为了达到收益预期目标和华尔街预期一再虚报公司收益。

SEC执法总监Linda Thomsen指出：“相关的欺诈行为历时长久，令人震惊，每名被告都曾出卖北电的投资者，使股东们蒙受了数以十亿计的损失。”

SEC指控四名被告均违反联邦证券法相关规定，同时Dunn和and Beatty还被控违反萨班斯—奥克斯利法(Sarbanes-Oxley Act)相关规定，该法案要求企业高官必须保证公司的财务报告准确无误。

目前，SEC将寻求对四名被告处以民事罚款，并禁止他们担任上市公司的董事或行政人员，以及交回所有因诈骗所得的利益。美国纽约南区法院将对该案做出审理。

OSC亦于当天宣布，将于5月1日举行听证会，调查Dunn、Beatty及Gollogly涉嫌财务处理失当及疏忽职守的相关指控。包括他们是否应该停止买卖证券、以及不准担任董事或行政人员。如果这3人有违反安省证券法的行为，他们将分别被处以最高达100万加元的罚款。

但Dunn在一份声明中表示，在经过3年后，SEC和OSC在同一天对他提出相关指控，让他感到失望。他说：“我认为在这种情况下，SEC将这件事交给OSC处理比较合适，因为这是加拿大的事情。OSC完全有能力处理这些重要事件。”

SEC和OSC从2004年4月开始对北电的财务报表进行审查。加拿大皇家骑警从2004年8月开始进行相关调查，目前调查尚未结束。

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